解密第三方资助——争议解决程序中的当事人如何从该制度受益

Out-Law指南 | 26 May 2021 | 5:13 pm |

争议解决的开销可能非常大,因此,即使索赔在理,考虑到诉讼或仲裁从启动到完成所需的资金投入,很多当事人也会望而却步。疫情之下这种问题尤为严峻——公司面临着前所未有的经济压力和现金流紧缺。因此,由第三方资助诉讼/仲裁费用对当事人来说颇具吸引力。然而,主要受制于普通法禁止包揽诉讼和助讼原则(maintenance and champerty),这种做法曾在大部分普通法系司法辖区是非法或无效的。

但近年来这一原则有所突破——许多司法辖区允许在国际仲裁和与国际仲裁相关的诉讼程序中使用第三方资助(Third Party Funding)。本文将就与第三方资助相关的常见问题做出解答。

什么是第三方资助?

(第三方)诉讼/仲裁出资人为当事人或商业实体的索赔或抗辩提供资金支持称为“第三方资助”。第三方资助方与索赔无直接利益关系,但支付部分或全部的诉讼费用,以期在胜诉的情况下分取利益,通常为诉讼/仲裁裁决赔偿金的百分比或出资额的几倍。

第三方资助的好处?

第三方资助的好处有很多,最重要的是使原本因为经济原因无法进行的诉讼/仲裁成为可能。它为当事人提供了一个有效的“资产负债表外”的解决方案。法律费用将不再影响现金流,这笔钱也可以用于核心业务运营。从某种意义上说,公司法务可以从成本部门变身为利润部门,因为胜诉的获利可以抵消法务的成本,而败诉的风险由第三方资助者承担,这样被资助的公司就不必将诉讼/仲裁费用记入公司“或有负债”。此外,由于出资人在资助前会对案件进行祥细的审查,因此能够获得资助也说明出资人对案件胜诉非常有信心,这对当事人来说无疑是一种鼓舞。

什么时候申请第三方资助?

当事人可以在争议解决程序中的任何阶段申请。

诉讼/仲裁的出资人是谁?

由于不同司法辖区对第三方资助的具体规定不同,获准提供资金的第三方机构的类型也不尽相同。但是一般建议使用经验丰富,专做诉讼/仲裁出资的专业机构。

获得第三方资助需要哪些程序?

获得第三方资助的程序相当的简便快捷。出资人通常要求提供一份法律意见(关于争议的实质)、专家意见(取决于争议的性质)、双方商定的资助文件(约定资助的具体条款)、费用与损失比例的分析。

出资人都会做哪些尽职调查?

首先,出资者最关注的是胜诉的可能性和预期的赔偿收益。一般来说,出资人会寻求一个满意的“回报率”。简单来说,“回报率”是指出资人承担的法律和其他费用的投入与预期收回资金的比率。例如,如果出资者认为满意的回报率为6-10,可能需要承担的法律和其他费用预计为100万美元,那么只有预期的赔偿收益达到600-1000万美元,出资人才会考虑出资。

对出资人来说,有利裁决的可执行性和资金可追回性也至关重要,他们会对对方的偿付能力和资产状况进行尽职调查,并制定执行仲裁裁决的策略。

诉讼/仲裁出资人一般如何获得回报?

回报方式可以有很多种。一般基于如下几点:

  • 出资额的固定倍数;或
  • 总追回金额的固定百分比。

资金可以根据法律程序和和解的关键时间节点分期支付,如果诉讼/仲裁达成和解,出资人的回报通常只根据已经支付的款项计算。

在使用第三方资助时,我还可以自主选择律师吗?

由于案件胜诉与否也取决于代理律师的专业性,因此出资方对于律师的选择非常谨慎。

出资方可能允许当事人自行选择律师,但是会在案情分析和/或定价时评估相应的风险。

中国允许第三方资助吗?

中国法律没有明令禁止第三方资助,但是如果是位于中国的项目或诉讼考虑使用第三方资助,应寻求中国法律意见。

第三方资助最适用中国公司的情况?

中国当事人对于第三方资助的了解逐渐加深。然而,目前中国大型企业很少需要为在中国进行的诉讼/仲裁获得第三方资助,相较而言,更可能发生的是考虑为其海外项目和在国外司法辖区进行的仲裁寻求第三方资助。

哪些司法辖区允许使用第三方资助?

目前许多主要的司法辖区都允许使用第三方资助,英格兰和威尔士、新加坡、中国香港、法国、阿联酋、瑞士和非洲,但各司法辖区对第三方资助的监管程度各部相同,有的不受监管(如非洲),有的则在法律中有明确规定(如中国香港)。

我如何知道在某一司法辖区获得第三方资助的合法性?

一般来说,我们根据诉讼/仲裁所在地确定司法辖区以及第三方资助是否允许。

品诚梅森律师事务所近日发布了第二版《国际仲裁中的第三方资助指南》。该指南为客户、中介机构和法律从业者介绍了不同司法辖区在国际仲裁中是否允许及如何使用第三方资助的相关规定、披露第三方资助协议的要求以及费用分配等问题。第二版《指南》涵盖14个司法管辖区:澳大利亚、英格兰和威尔士、法国、德国、中国香港、印度、卡塔尔、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、瑞典、瑞士及阿联酋。

请点击此链接阅读《国际仲裁中的第三方资助指南》(英文版)。